江西銀行南昌洪城支行被罰 匯票未嚴(yán)審貿(mào)易背景真實(shí)性

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月4日訊國家金融監(jiān)督管理總局江西監(jiān)管局網(wǎng)站近日披露的2023年第1號(hào)、第2號(hào)行政處罰信息公開表(贛金監(jiān)罰決字〔2023〕1號(hào)、2號(hào))顯示，江西銀行股份有限公司(以下簡稱“江西銀行”，01916.HK)南昌洪城支行辦理銀行承兌匯票業(yè)務(wù)未嚴(yán)格審查貿(mào)易背景真實(shí)性。王鐘鳴對(duì)前述違法行為負(fù)直接責(zé)任。

國家金融監(jiān)督管理總局江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對(duì)江西銀行南昌洪城支行罰款40萬元;依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)王鐘鳴警告。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為處罰原文：

標(biāo)簽： 江西銀行

　　 原標(biāo)題：江西銀行南昌洪城支行被罰 匯票未嚴(yán)審貿(mào)易背景真實(shí)性