全球焦點(diǎn)！研報個別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致！國盛證券及署名分析師被警示

中新經(jīng)緯6月30日電 江西證監(jiān)局網(wǎng)站30日消息，因業(yè)務(wù)管理方面存在不足等，國盛證券被出具警示函。

截圖來源：江西證監(jiān)局網(wǎng)站

江西證監(jiān)局指出，經(jīng)查，國盛證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是業(yè)務(wù)管理方面存在不足，如邀請外部專家制度不完善，未規(guī)定社會聲譽(yù)、處罰記錄要求；未及時修訂投價報告相關(guān)制度；對于證券研究報告中語法錯誤、錯別字的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定不合理；對《每日一圖》市場影響審慎性評估有效性不足。

【資料圖】

二是部分證券研究報告存在個別數(shù)據(jù)底稿不完善，個別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致，單位錯誤，個別調(diào)研存在先調(diào)研后審批等情況。

江西證監(jiān)局表示，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第三條、第六條，《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2020]20號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第三條、第六條、第十八條，《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》(中證協(xié)發(fā)[2020]76號)第二條、第九條、第十一條、第十五條、第十七條、第十九條、第三十四條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，決定對國盛證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日(6月30日)，江西證監(jiān)局披露《關(guān)于對楊業(yè)偉采取出具警示函措施的決定》《關(guān)于對王昱涵、張峻曉、鞠興海采取出具警示函措施的決定》。

江西證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國盛證券發(fā)布的某證券研究報告存在個別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致、單位錯誤等情形。楊業(yè)偉作為該證券研究報告署名的證券分析師，對上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2020]20號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第九條和《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條、第八條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，決定對楊業(yè)偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，2022年8月30日，王昱涵將制作的“每日一圖”通過微信工作群向客戶發(fā)送，造成不良影響。該圖片產(chǎn)品發(fā)布之前，依次經(jīng)過時任策略首席分析師張峻曉、質(zhì)量控制和合規(guī)人員的審核。鞠興海時任研究所副所長，為研究所合規(guī)質(zhì)控總復(fù)核人。

江西證監(jiān)局指出，王昱涵的上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號，以下簡稱《高管辦法》)第四條、第二十二條的規(guī)定。

張峻曉的上述行為違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2020]20號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第九條和《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條、第七條、第八條的規(guī)定。

鞠興海的上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十條和《高管辦法》第二十二條的規(guī)定。

根據(jù)《高管辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對王昱涵、鞠興海采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，決定對張峻曉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)

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