億利集團(tuán)財(cái)務(wù)公司被罰責(zé)任人被警告 存資產(chǎn)分類不實(shí)等

國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日披露了北京監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表(京金罰決字〔2023〕5號(hào))。億利集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司存在資產(chǎn)分類不實(shí)、高管人員長(zhǎng)期缺位的主要違法違規(guī)事實(shí)。

北京監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條，責(zé)令億利集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司改正，給予合計(jì)100萬(wàn)元罰款的行政處罰;給予主要負(fù)責(zé)人艾宏剛警告。

公開(kāi)資料顯示，億利集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司的第一大股東為億利資源集團(tuán)有限公司，持股比例74%，艾宏剛為億利集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司董事。

相關(guān)法律法規(guī)：

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;

(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為原文：

標(biāo)簽： 億利 銀行業(yè)監(jiān)督 集團(tuán)財(cái)務(wù) 銀行業(yè)金融

　　 原標(biāo)題：億利集團(tuán)財(cái)務(wù)公司被罰責(zé)任人被警告 存資產(chǎn)分類不實(shí)等