北交所主題基金“閃電”發(fā)行 投資機(jī)會(huì)有望加速涌現(xiàn)

北京證券交易所開市日期敲定!11月10日，全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)發(fā)布的消息顯示，10家公司發(fā)布公告，公司股票將于11月15日在北京證券交易所上市。

為捕捉北交所投資機(jī)遇，主題基金也即將落地。包括易方達(dá)、廣發(fā)等業(yè)內(nèi)頭部公司已上報(bào)北交所主題基金、“專精特新”主題基金，部分“專精特新”主題基金已經(jīng)開始發(fā)行，投資者也將迎來新的投資工具。

“專精特新”主題基金開始發(fā)行

北交所是與滬深交易所并列的三大交易所之一，其設(shè)立旨在探索契合中小企業(yè)特點(diǎn)的制度安排，支持專精特新企業(yè)的發(fā)展。為捕捉投資紅利，不少基金公司申報(bào)了專門的北交所主題基金和專精特新基金。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，早在10月份，就有易方達(dá)、廣發(fā)、華夏、嘉實(shí)、匯添富、萬家、大成等8家基金公司率先申報(bào)了首批北交所主題基金，11月4日，中信建投基金也上報(bào)了相關(guān)產(chǎn)品，目前已經(jīng)有9只主要投資北交所的基金上報(bào)。

據(jù)了解，這些基金將以不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)80%的比例投向北交所市場(chǎng)，且均為“兩年定期開放”或“兩年持有期”產(chǎn)品，既可以在二級(jí)市場(chǎng)交易參與投資，也可參與北交所股票的戰(zhàn)略配售、打新、定增等。

據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的基金募集申請(qǐng)公示表，截止10月29日，北交所主題基金暫時(shí)仍未收到審查意見或?qū)徟鷽Q定。

除北交所主題基金外，6家基金公司還上報(bào)了“專精特新”主題基金，包括景順長城、南方、招商、博時(shí)、大成、鑫元。目前首只“專精特新”主題基金已經(jīng)開始發(fā)行。

11月5日，景順長城專精特新量化優(yōu)選開始認(rèn)購，認(rèn)購截止日期為11月30日。根據(jù)資料，該基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，港股通標(biāo)的股票投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%。

該基金界定的專精特新主題是指企業(yè)具有主營業(yè)務(wù)專注專業(yè)、經(jīng)營管理精細(xì)高效、產(chǎn)品服務(wù)獨(dú)具特色和創(chuàng)新能力成果顯著的發(fā)展特征?；鸬膶＞匦轮黝}的企業(yè)需符合在工業(yè)和信息化部公示的國家級(jí)專精特新“小巨人”名單中上市企業(yè)及其更新。

此外，招商基金和南方基金的“專精特新”主題基金也已獲批，并將于11月15日開始認(rèn)購，募集上限80億份。該基金為股票型基金，股票、存托憑證資產(chǎn)的投資比例為基金資產(chǎn)的80%-95%。

投資機(jī)會(huì)有望加速涌現(xiàn)

北交所定位于支持專精特新企業(yè)的發(fā)展，培育硬科技、重創(chuàng)新為主的中小企業(yè)發(fā)展壯大，解決制造業(yè)中小企業(yè)融資難、創(chuàng)新難問題，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。“專精特新”企業(yè)，是那些具有“專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化”特征的中小企業(yè)。

公開資料顯示，工信部公布的專精特新企業(yè)目前共有4922家，其中已在A股上市的公司共有323家，集中于高端裝備制造、新材料、新一代信息技術(shù)、新能源等中高端制造等行業(yè)。在業(yè)內(nèi)人士看來，隨著相關(guān)政策對(duì)“專精特新”中小企業(yè)扶持力度進(jìn)一步加強(qiáng)，“專精特新”中小企業(yè)有望迎來加速發(fā)展，相關(guān)投資機(jī)會(huì)也有望更加豐富。

景順長城發(fā)行的景順長城專精特新量化優(yōu)選基金以量化策略進(jìn)行投資。景順長城基金表示，將對(duì)現(xiàn)有量化模型進(jìn)行優(yōu)化，以更貼近于“專精特新”公司大部分處于第一階段成長賽道期、分析師覆蓋低等特質(zhì)。除了堅(jiān)持原有的情緒、價(jià)值、質(zhì)量和趨勢(shì)等維度外，新模型將更突出成長性和創(chuàng)新性兩方面，著重刻畫這類公司在細(xì)分領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，精選“專精特新”小巨人公司。

招商基金基金經(jīng)理韓冰表示，“專精特新”股票標(biāo)的空間潛力大，具有廣闊的發(fā)展前景。Wind數(shù)據(jù)顯示，目前311家“專精特新”上市公司總市值約3.15萬億，萬得專精特新概念指數(shù)統(tǒng)計(jì)下的股票總市值達(dá)到12.7萬億，未來隨著“專精特新”中小企業(yè)的發(fā)展壯大，“小巨人”名單中未上市的企業(yè)都有可能陸續(xù)登陸北交所或其他交易所。“專精特新”企業(yè)整體上在企業(yè)盈利方面毛利率較高，成長性方面也值得期待。(本報(bào)記者 劉慶華)

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