5人被罰！控制115個賬戶操縱“鳳形股份”股價，還虧損3.04億

中新經(jīng)緯7月27日電 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站披露，近日，證監(jiān)會披露一則行政處罰決定書，涉及5人合謀操縱“鳳形股份”。

行政處罰決定書顯示，當事人共有5位：陳維新，男，1986年11月出生，時任安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司(鳳形股份)副董事長、總經(jīng)理；張兆陽，男，1989年5月出生；朱瑞，男，1989年2月出生；李衛(wèi)衛(wèi)，男，1986年11月出生；朱一棟，男，1982年2月出生。

(資料圖)

來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

經(jīng)查明，陳維新自2016年1月1日到2018年7月23日期間擔(dān)任鳳形股份副董事長、總經(jīng)理，負責(zé)鳳形股份非公開發(fā)行股份收購無錫雄偉精工科技有限公司(雄偉精工)100%股權(quán)項目的實際運作。

2016年9月，鳳形股份發(fā)布非公開發(fā)行A股股票預(yù)案。當年10月，鳳形股份向證監(jiān)會報送非公開發(fā)行股份申請。2016年底、2017年初，經(jīng)他人介紹，陳維新初次認識從事配資業(yè)務(wù)的張兆陽。2017年8月，鳳形股份收購雄偉精工項目申請獲證監(jiān)會審核通過。

由于當時“鳳形股份”股價低于發(fā)行價，為了維持股價，確保非公開發(fā)行順利實施，2017年9月陳維新和張兆陽達成合作，開始著手維護“鳳形股份”股價事宜。雙方約定陳維新提供資金，張兆陽操作維護股價，確保發(fā)行時股價在發(fā)行價之上，目標股價最好在發(fā)行價上10%左右。

同時，陳維新安排時任鳳形股份董事會秘書鄧某負責(zé)與張兆陽聯(lián)系。為完成維護股價事宜，張兆陽找到朱瑞一同參與。張兆陽負責(zé)資金承攬，經(jīng)朱瑞介紹通過配資中介路某強、張某杰引入配資2億元和借用證券賬戶32個，二人負責(zé)交易決策。

2017年9月至2018年1月，陳維新先后打款9600萬元用作操縱“鳳形股份”的保證金，資金源于自有資金及借款。期間，張兆陽、朱瑞操縱“鳳形股份”股價失敗。

2017年11月，經(jīng)朱瑞介紹，張兆陽、朱瑞將前期用來操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金2800萬元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi)，轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊主要負責(zé)操作，張兆陽、朱瑞繼續(xù)參與，從事相關(guān)對接和交易操作事宜。轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊操作后，朱一棟、滕某濤(朱一棟老鄉(xiāng)，接受朱一棟安排)通過提供資管賬戶、借入個人賬戶、提供資金、參與交易操作等也加入到操縱“鳳形股份”事項中。

2017年11月底，朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉交易事項，張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、滕某濤負責(zé)具體實施，一方賣出“鳳形股份”，另一方買入“鳳形股份”。2017年12月，張兆陽將李衛(wèi)衛(wèi)接手維護股價事宜告知鄧某。隨后，陳維新、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽見面，李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔(dān)張兆陽對陳維新的債務(wù)。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同，借款金額為1億元，張兆陽為擔(dān)保人。

行政處罰決定書指出，2017年10月9日至2018年2月28日，當事人控制使用“高某”等115個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“鳳形股份”，在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量，導(dǎo)致“鳳形股份”股價大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬元罰款。其中，對陳維新處以80萬元罰款，對李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬元罰款，對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。(中新經(jīng)緯APP)

【編輯：付健青】

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