國開證券被采取監(jiān)管談話措施，涉對(duì)客戶背景調(diào)查不到位等|看熱訊

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中新經(jīng)緯4月6日電 西藏證監(jiān)局網(wǎng)站6日發(fā)布關(guān)于對(duì)國開證券股份有限公司、胡敏、田建橋采取監(jiān)管談話措施的決定。

來源：西藏證監(jiān)局網(wǎng)站

西藏證監(jiān)局表示，?經(jīng)查，國開證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱國開證券)作為西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱華鈺礦業(yè))公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，在2018年至2019年7月保薦工作中存在以下問題：

一、對(duì)主要客戶背景調(diào)查不到位。未見相關(guān)背景調(diào)查工作底稿，未發(fā)現(xiàn)西藏開恒實(shí)業(yè)有限公司、西藏誠康物資有限公司與華鈺礦業(yè)大股東西藏道衡投資有限公司在2016年工商年報(bào)信息中預(yù)留電話、電子郵箱相同等情況。

二、訪談程序執(zhí)行不到位。一是對(duì)主要客戶訪談流于形式，未對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)地走訪。二是對(duì)主要客戶訪談抽樣選取不合理，抽取訪談客戶采取簡(jiǎn)單隨機(jī)方法，未充分考慮客戶重要性水平。

三、未對(duì)函證程序保持必要的控制。工作底稿中僅保留回函結(jié)果，未見對(duì)應(yīng)收賬款和銷售收入函證過程進(jìn)行控制的相關(guān)記錄文件，未留存回函快遞運(yùn)單。

四、對(duì)應(yīng)收賬款增長(zhǎng)原因核查不充分。未對(duì)客戶授信額度變化進(jìn)行詳細(xì)分析，也未向華鈺礦業(yè)核實(shí)相關(guān)原因。

西藏證監(jiān)局指出，國開證券上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第四條的規(guī)定。胡敏、田建橋作為華鈺礦業(yè)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目簽字保薦代表人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第六十二條的規(guī)定，決定對(duì)國開證券及胡敏、田建橋采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。(中新經(jīng)緯APP)

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