高盛被罰300萬美元：誤將6000萬份空單標為多單_天天短訊

【資料圖】

中新經緯4月6日電 據路透社6日最新報道，華爾街的自籌資金監(jiān)管機構金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)5日對高盛公司處以300萬美元罰款，原因是其錯誤地將其部分股票訂單標記為“做多”而非“做空”，以及貿易報告違規(guī)行為。

報道提到，F(xiàn)INRA表示，從2015年10月到2018年4月，高盛將約6000萬筆賣空訂單(總計超過140億股)誤標記為“多頭”銷售，其中執(zhí)行了近800萬筆訂單，總計超過10億股。

FINRA表示，錯誤標記的訂單是由于在升級高盛用于簡化其訂單流程的自動交易軟件期間未能添加一行計算機代碼造成的。

FINRA表示，由于它們被錯誤地標記為“做多”，因此在賣空熔斷機制生效期間，有12335份已執(zhí)行訂單的執(zhí)行價格等于或低于最佳顯示價格。賣空熔斷機制禁止以低于或等于當前全國最佳出價的價格執(zhí)行或展示該證券的賣空。

FINRA表示，這些訂單占高盛在此期間總原則賣單的不到1%，是自動生成的，以對沖高盛合成產品集團因與客戶執(zhí)行股權互換交易而產生的合成風險敞口。錯誤標記的訂單還導致高盛向FINRA提交了不準確的交易報告，并保留了不準確的賬簿和記錄。

FINRA表示，高盛也未能建立和維護一個合理設計的監(jiān)管系統(tǒng)，以實現(xiàn)對賣空法規(guī)SHO和與準確交易報告相關的規(guī)則的遵守。

報道稱，高盛接受并同意美國金融業(yè)監(jiān)管局的調查結果，既不承認也不否認。(中新經緯APP)

標簽：

　　 原標題：高盛被罰300萬美元：誤將6000萬份空單標為多單_天天短訊