證券法修訂草案或仍限制從業(yè)人員炒股

今年全國(guó)“兩會(huì)”期間，全國(guó)人大代表、中泰證券董事長(zhǎng)李瑋在接受媒體采訪時(shí)表示，建議修改《證券法》的相關(guān)內(nèi)容，放開對(duì)證券從業(yè)人員買賣股票的限制。此前初審的《證券法》修訂草案中，一度納入了證券從業(yè)人員可以炒股的相關(guān)政策。

2015年4月提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議的《證券法》修訂草案提出，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（即中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的工作人員，以及其他證券從業(yè)人員，應(yīng)事先申報(bào)本人及配偶證券賬戶，并在買賣證券完成后三日內(nèi)申報(bào)買賣情況。

不過(guò)，據(jù)澎湃新聞了解，這一條款可能不會(huì)出現(xiàn)在今年4月提交人大常委會(huì)審議的《證券法》修訂草案中。這意味著，證券從業(yè)人員炒股的禁令將繼續(xù)維持。

現(xiàn)行的《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

可能獲得松綁的，是相關(guān)證券公司從業(yè)人員，對(duì)本公司特定股票的特定交易。據(jù)澎湃新聞了解，此次將審議的《證券法》修訂草案中，可能會(huì)允許實(shí)施股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃的證券公司從業(yè)人員，持有或賣出本公司股票。

受制于《證券法》中對(duì)于證券從業(yè)人員不得炒股的限制，各大證券公司在推行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)面臨不小的法律障礙。為此，證監(jiān)會(huì)曾在2013年起草了《證券公司股權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》，但這一規(guī)定此后遲遲未見(jiàn)推出。

未來(lái)，這一障礙可能會(huì)隨著《證券法》的修訂而打破。需要指出的是，《證券法》修訂影響面廣，取得共識(shí)難度大。上述變動(dòng)，會(huì)否體現(xiàn)在修訂草案的二審、三審稿中，尚未可知。

按計(jì)劃，《證券法》修訂草案將于今年4月提交人大常委會(huì)進(jìn)行審議。

2017年3月4日上午11時(shí)，十二屆全國(guó)人大五次會(huì)議發(fā)言人傅瑩在就大會(huì)議程和人大工作相關(guān)的問(wèn)題回答中提到，“證券法的修訂關(guān)系到我們國(guó)家資本市場(chǎng)法律制度的頂層設(shè)計(jì)，所以它涉及的問(wèn)題比較復(fù)雜，也關(guān)系到保護(hù)投資者的權(quán)益。特別是2015年大家都記得的那次證券市場(chǎng)的異常波動(dòng)后，之后暴露出一些新的問(wèn)題，需要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，需要重新進(jìn)行論證。”

傅瑩稱，“全國(guó)人大常委會(huì)法工委聽(tīng)取了各方面的意見(jiàn)，也會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行了重新的研究，現(xiàn)在對(duì)證券法修訂草案重新做了修改，所以4月份提請(qǐng)審議應(yīng)該是有把握的�！�

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