券商部署自查自糾工作 摸底投行業(yè)務(wù)內(nèi)控體系

種種跡象顯示，2017年的A股市場(chǎng)仍將貫徹“嚴(yán)監(jiān)管”的主線。記者2月9日從某券商獲得的一份《關(guān)于組織“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動(dòng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》，機(jī)構(gòu)部函【2017】295號(hào)）顯示，為排查證券公司并購重組財(cái)務(wù)顧問、公司債、資產(chǎn)證券化和非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)的普遍問題和潛在風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述業(yè)務(wù)組織開展“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動(dòng)，2月15日前，各證監(jiān)局應(yīng)向所監(jiān)管券商部署自查自糾工作，并于3月31日前完成總結(jié)報(bào)告并報(bào)送。

《通知》稱，證券公司上述業(yè)務(wù)“重規(guī)模、輕質(zhì)量”的現(xiàn)象普遍存在，內(nèi)部控制的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性均暴露出較多問題。本次將系統(tǒng)排查，全面整改，對(duì)于證券公司在自查過程中主動(dòng)報(bào)告和切實(shí)整改的問題，可依法不予追究或從輕處理，對(duì)自查中未主動(dòng)報(bào)告、監(jiān)察部門在現(xiàn)場(chǎng)檢查或?qū)�來發(fā)現(xiàn)的問題將從嚴(yán)從重處理。

本次自查自糾的范圍包括2015年、2016年上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、公司債券業(yè)務(wù)完成的全部項(xiàng)目，包括取得核準(zhǔn)批文、審核（審查）未通過、終止審核（審查）的項(xiàng)目，2015年、2016年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)完成的全部項(xiàng)目，包括取得交易所無異議函、未通過審查和終止審查的項(xiàng)目。在非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)方面，主辦券商要選取2015年至2016年完成的部分項(xiàng)目進(jìn)行自查，自查的項(xiàng)目數(shù)量占上述兩年內(nèi)完成項(xiàng)目總數(shù)的比例不得低于10%。自查結(jié)束后，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部將確定現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象，統(tǒng)籌組織派出機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。

公開資料顯示，2016年以來，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)、重組上市、證券公司公司債業(yè)務(wù)、審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)、打擊市場(chǎng)操縱行為等進(jìn)行了專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)或檢查，并宣布將對(duì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的實(shí)施情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。此次針對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)的檢查，旨在對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)控體系全面摸底。

北京的一位券商業(yè)人士對(duì)記者表示，去年9月，中國證監(jiān)會(huì)主席劉士余在上海表示，資本市場(chǎng)要堅(jiān)持依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的重要理念，堅(jiān)持守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本底線，還強(qiáng)調(diào)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要不忘初心，守好中介機(jī)構(gòu)的本分，擔(dān)負(fù)起看門人的職責(zé)，堅(jiān)守合規(guī)和風(fēng)控底線。這一系列專項(xiàng)檢查明顯貫徹了上述監(jiān)管理念，現(xiàn)在看來，2017年的資本市場(chǎng)監(jiān)管仍然將是“嚴(yán)字當(dāng)頭”。

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