7月以來逾40只基金拉響清盤警報 全球今熱點

近期，大量迷你基金拉響清盤警報，其中包括一些業(yè)績表現(xiàn)突出的基金產(chǎn)品。

7月份以來，有超40只基金發(fā)布提示性公告，提示產(chǎn)品總規(guī)模長期連續(xù)低于5000萬元，可能觸發(fā)基金合同終止的情形，涉及主動權(quán)益及被動指數(shù)產(chǎn)品。

被動指數(shù)產(chǎn)品是近期發(fā)布清盤預(yù)警最多的基金類型。寬基方面，跟蹤中證100指數(shù)、中證2000指數(shù)的基金均有2只及以上產(chǎn)品發(fā)布清盤預(yù)警。行業(yè)主題方面，有電信、消費、集成電路、機器人、建筑材料等多個類型產(chǎn)品亦發(fā)布清盤預(yù)警。

(相關(guān)資料圖)

與往年相比，今年發(fā)布清盤預(yù)警的產(chǎn)品除了有冷門指數(shù)產(chǎn)品、業(yè)績長期表現(xiàn)不佳的主動權(quán)益基金外，還包括一些績優(yōu)基金、今年剛剛成立的次新基金等。

一些被拉響清盤警報的產(chǎn)品中，也包括一些業(yè)績表現(xiàn)突出的基金產(chǎn)品，例如，有跟蹤中證全指電力公用事業(yè)指數(shù)、滬深300價值指數(shù)的ETF今年取得了19.67%、14.15%的正收益，但因為規(guī)模長期低于5000萬元，可能觸發(fā)基金合同終止情形。

不少去年曾備受追捧的小微盤寬基指數(shù)產(chǎn)品，在今年業(yè)績急劇下滑的環(huán)境下，受關(guān)注程度大打折扣，甚至接近清盤。多家基金公司發(fā)布提示性公告稱，旗下中證2000指數(shù)基金可能觸發(fā)基金合同終止情形。

今年初新成立的基金產(chǎn)品中，陸續(xù)有產(chǎn)品規(guī)模不斷縮水，跌至5000萬元以下，如鵬揚中證國有企業(yè)紅利聯(lián)接A、嘉實中證全指集成電路ETF、南方上證科創(chuàng)板芯片ETF、嘉實中證機器人ETF等自6月份起開始發(fā)布基金資產(chǎn)凈值連續(xù)低于5000萬元的提示性公告。

由于權(quán)益市場表現(xiàn)不佳，一些業(yè)績表現(xiàn)不佳的主動權(quán)益基金以及一些同質(zhì)化明顯的被動指數(shù)產(chǎn)品規(guī)模也不斷縮水，成為規(guī)模較小的迷你型基金，這也是基金頻發(fā)清盤預(yù)警的主要原因。此外，盲目發(fā)行、定位不明確的基金產(chǎn)品也很容易淪為迷你基金。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年一季度末，規(guī)模低于5000萬元的迷你基金數(shù)量超過1500只，其中已有超170只基金發(fā)布過可能觸發(fā)基金清盤的提示性公告。近年來，基金產(chǎn)品不斷豐富，產(chǎn)品數(shù)量不斷增長，存量基金產(chǎn)品數(shù)量已經(jīng)超過1.2萬只。清盤的基金數(shù)量也同樣在增長，今年已有122只基金宣布清算。2021年至2023年每年均有200只以上產(chǎn)品宣布清算。

不少業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，一些業(yè)績突出的迷你基金若僅僅是因為規(guī)模較小而被清盤實在可惜。不過，基金公司表示面臨進(jìn)退兩難的抉擇，有公司已經(jīng)嘗試采取措施解決迷你基金難題，但是由于當(dāng)下行情較為低迷，不少績優(yōu)基金不得不接受清盤的命運。

Wind數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前有18家基金公司的迷你基金產(chǎn)品數(shù)量超過20只，最多的一家公司旗下?lián)碛懈哌_(dá)59只迷你基金產(chǎn)品。

證券時報記者此前采訪過多家基金公司對于迷你基金的態(tài)度，多數(shù)是極力挽救，希望通過降費、引入幫忙資金等形式來保住產(chǎn)品不被清盤，希望通過相關(guān)產(chǎn)品的持續(xù)營銷保“殼”。

不過由于當(dāng)下行情相對低迷，記者注意到一些疑似幫忙資金頻繁進(jìn)出的迷你基金，已經(jīng)接受清盤的命運，產(chǎn)品處于空倉狀態(tài)，正按節(jié)奏進(jìn)入清盤流程中。

有一只迷你基金的基金經(jīng)理此前對記者表示，他管理的一只基金成立于2022年，成立至今實現(xiàn)了近13%的正收益，可惜市場一直不買賬，近期再度瀕臨清盤。

一些基金業(yè)內(nèi)人士近期也對記者表達(dá)過對迷你基金產(chǎn)品數(shù)量大幅增加的擔(dān)憂，因為權(quán)益市場表現(xiàn)不佳，不少新基金發(fā)行遇冷，若想保成立就必須借助“幫忙資金”。不過，一旦基金成立后，一些“幫忙資金”就選擇退出。

Wind數(shù)據(jù)顯示，今年新成立的基金中，已有12只基金從不低于2億元的發(fā)行規(guī)?？s水至不足5000萬元規(guī)模，涉及產(chǎn)品包括紅利主題、芯片行業(yè)、指數(shù)增強等產(chǎn)品類型。

對于這些可能面臨清盤的迷你基金，不少基金公司表示進(jìn)退兩難。不少基金成立之初，基金公司希望加大差異化布局，完善產(chǎn)品線，為持有人提供更多選擇，來壯大管理規(guī)模。不過，這些基金發(fā)行成功后，卻很難通過后續(xù)的持續(xù)營銷獲得資金支持，再趕上市場行情不好，很容易就面臨清盤的境地。

有基金業(yè)內(nèi)人士表示，隨著基金二季報的逐漸披露，迷你基金數(shù)量有望再創(chuàng)新高。后續(xù)，若市場持續(xù)表現(xiàn)低迷，迷你基金數(shù)量可能會只增不減。

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