一周內(nèi)3家被立案 券商迎來監(jiān)管風(fēng)暴

涉定增項(xiàng)目違規(guī)遭立案

東吳證券遭中國證監(jiān)會立案。4月16日，東吳證券發(fā)布公告稱，于當(dāng)日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。據(jù)悉，因東吳證券涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2024年4月8日，中國證監(jiān)會決定對東吳證券立案。

(資料圖片僅供參考)

在上述公告發(fā)布后，東吳證券股價下跌。交易行情數(shù)據(jù)顯示，截至4月17日收盤，東吳證券跌3.53%，報收6.28元/股。

事實(shí)上，近一周內(nèi)，已有多家券商涉定增項(xiàng)目違規(guī)被中國證監(jiān)會立案。4月12日，中信證券發(fā)布公告表示，收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因中信證券在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，于2024年3月13日被中國證監(jiān)會立案。同日，中信證券全資孫公司中信中證資本管理有限公司也因涉嫌上述違法違規(guī)行為收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。

同日，海通證券亦發(fā)布公告稱，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，2024年3月13日，中國證監(jiān)會決定對海通證券進(jìn)行立案。

在盤古智庫高級研究員江瀚看來，一周內(nèi)3家上市券商因同一業(yè)務(wù)違規(guī)被立案，無疑是一個強(qiáng)烈的信號，表明中國證監(jiān)會正在加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管力度，特別是對券商在定增保薦業(yè)務(wù)中的合規(guī)性進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控。這體現(xiàn)了監(jiān)管層對于維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益的決心，同時也警示其他券商，督促其應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，勤勉盡責(zé)。此外，多家券商被“點(diǎn)名”也反映了當(dāng)前券商在定增保薦業(yè)務(wù)中可能存在的普遍問題。

后續(xù)監(jiān)管力度或加大

正如上述觀點(diǎn)所言，近期，監(jiān)管下發(fā)的文件中對再融資業(yè)務(wù)及券商保薦責(zé)任作出強(qiáng)調(diào)。4月12日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》提出，進(jìn)一步完善發(fā)行上市制度；從嚴(yán)監(jiān)管分拆上市；嚴(yán)格再融資審核把關(guān)；加大發(fā)行承銷監(jiān)管力度。

深圳中金華創(chuàng)基金董事長龔濤也表示，近期，3家上市券商相繼被立案說明監(jiān)管部門為保護(hù)投資者權(quán)益采取切實(shí)的行動。立案調(diào)查、利益溯源說明監(jiān)管對證券行業(yè)違規(guī)犯法行為“零容忍”的態(tài)度，在一定程度上加大了券商違法違規(guī)的成本，可以預(yù)見，新“國九條”發(fā)布后，未來監(jiān)管力度可能會更大。

那么，被中國證監(jiān)會立案后，對相關(guān)機(jī)構(gòu)的業(yè)績、管理而言有何影響？上述券商又有何具體整改措施？就上述問題，北京商報記者發(fā)文采訪上述券商，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。在相關(guān)公告中，東吳證券、海通證券及中信證券均表示，將全面配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作，同時嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營情況正常。

龔濤解讀稱，對于已被立案的上市券商，違法違規(guī)問題一旦被查實(shí)，短期內(nèi)上市券商可能會被中國證監(jiān)會開出罰單，還可能會被限制或暫停開展部分重要業(yè)務(wù)，導(dǎo)致上述券商減少本年度當(dāng)期利潤及計(jì)提高額商譽(yù)損失，并可能引發(fā)股價下跌。

正如龔濤所言，2023年，已有券商因定增保薦違規(guī)遭到罰款。據(jù)2023年2月公告，東北證券曾因非公開發(fā)行股票的保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)被中國證監(jiān)會立案。2023年5月，東北證券發(fā)布公告稱，已收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，因東北證券涉嫌在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，東北證券被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款，合計(jì)罰沒約755萬元。東北證券在2023年半年報中表示，收到上述監(jiān)管函件后，已按照監(jiān)管要求進(jìn)行整改并啟動內(nèi)部問責(zé)程序。

江瀚建議，未來，為避免因違規(guī)而遭監(jiān)管立案，各家券商應(yīng)加強(qiáng)保薦內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)人員的合規(guī)意識和專業(yè)素養(yǎng)。其次，要完善內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程，以確保定增業(yè)務(wù)的合規(guī)性和規(guī)范性。再次，需要加強(qiáng)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。此外，還應(yīng)該積極配合監(jiān)管部門的調(diào)查和要求，認(rèn)真整改問題，并公開透明地披露相關(guān)信息。

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