漢森制藥董事長兼總裁劉正清被立案調(diào)查等 監(jiān)管層嚴(yán)打證券違法違規(guī)行為

監(jiān)管層嚴(yán)厲打擊證券違法違規(guī)行為。7月6日，漢森制藥披露，公司董事長兼總裁劉正清涉嫌短線交易公司股票被立案調(diào)查。至此，今年以來65家公司被立案調(diào)查。

據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，上半年證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)共開出2051張罰單，較去年同期增加5%，罰款金額累計(jì)13.06億元。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)527家公司和1192人作出行政處罰，其中對(duì)51名相關(guān)行業(yè)從業(yè)人員的違法違規(guī)處以市場禁入。

在證監(jiān)會(huì)開具的罰單中，大部分罰單主體機(jī)構(gòu)為上市公司，占比超過八成;另外還包括證券公司、期貨公司、資管公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)。例如，上半年已有64家證券公司收到罰單，其中14家證券公司違規(guī)行為在3次以上。

在立案調(diào)查罰單中，富春科技和*ST紫晶兩公司及兩名員工均被立案調(diào)查;另外還有7家公司的多名員工被立案調(diào)查，其中美盛文化、巴安水務(wù)、*ST新億、云南生物谷藥業(yè)、眾應(yīng)互聯(lián)科技公司，因公司及控股股東涉嫌信息披露違法違規(guī)等原因公司被立案調(diào)查。

在49家公司或個(gè)別員工被立案調(diào)查案件中，多數(shù)為ST公司，處罰原因主要集中在涉嫌構(gòu)成信息披露違法違規(guī)行為，還有涉嫌違規(guī)減持、涉嫌短線交易、內(nèi)幕交易等原因。

上半年，有51人因未依法履行職責(zé)、資金占用、內(nèi)幕交易等原因被證監(jiān)會(huì)處以市場禁入。被市場禁入人員分別來自17家公司，其中大部分為ST公司或已退市公司，另外還有兩家制造業(yè)上市公司。4月份易見供應(yīng)鏈管理因2015年至2020年定期報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏問題，被證監(jiān)會(huì)問責(zé)12人，均被警告和罰款，處罰金額最高為公司前法定代表人，達(dá)530萬元。

此外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)內(nèi)部制度不完善、違規(guī)經(jīng)營、違規(guī)使用募集資金、重大事項(xiàng)未履行審議程序等多種原因依法作出行政處罰。(記者 鐘國斌)

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