建元信托及王少欽等3人收4警示函 存5項(xiàng)信披違規(guī)

ST建元(600816.SH)9月15日晚間發(fā)布關(guān)于公司及相關(guān)人員收到上海證監(jiān)局警示函的公告。

公司及相關(guān)人員于2023年9月15日分別收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)建元信托股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(滬證監(jiān)決〔2023〕223號(hào))、《關(guān)于對(duì)王少欽采取出具警示函措施的決定》(滬證監(jiān)決〔2023〕224號(hào))、《關(guān)于對(duì)楊曉波采取出具警示函措施的決定》(滬證監(jiān)決〔2023〕225號(hào))、《關(guān)于對(duì)邵明安采取出具警示函措施的決定》(滬證監(jiān)決〔2023〕226號(hào))(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“警示函”)。經(jīng)查，ST建元存在5項(xiàng)問(wèn)題。

1.重大合同未按規(guī)定披露。2014年以來(lái)，ST建元在開(kāi)展信托業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在與部分信托受益人簽訂信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、業(yè)務(wù)合作協(xié)議等情況。公司未在臨時(shí)公告中及時(shí)披露，亦未在2015年至2018年年度報(bào)告及2015年至2019年半年度報(bào)告中進(jìn)行披露，直至2019年11月12日，公司在對(duì)交易所問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)公告中才首次披露存在上述遠(yuǎn)期受讓等形式的保底承諾，至2021年4月30日才在2020年年報(bào)中披露上述保底承諾合同存續(xù)金額情況。

(資料圖片僅供參考)

2.對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露。ST建元于2016年10月出具《擔(dān)保函》，約定在投保人無(wú)法如期履行受讓義務(wù)時(shí)承擔(dān)不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任，所涉擔(dān)保本金7億元。2021年4月上述擔(dān)保義務(wù)解除。公司未就該事項(xiàng)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，未在臨時(shí)公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度報(bào)告及2017年至2020年半年度報(bào)告中披露。

3.重大訴訟未按規(guī)定披露。2019年，ST建元作為被告因簽訂受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等涉訴。但公司未及時(shí)披露上述訴訟事項(xiàng)，亦未在2019年半年度報(bào)告中披露，直至2019年11月16日、2019年12月17日、2020年4月30日才陸續(xù)披露。2019年、2020年、2021年1月，公司作為原告涉訴。公司未及時(shí)披露上述訴訟事項(xiàng)，亦未在2019年年度報(bào)告及2019年、2020年半年度報(bào)告中披露，直至2021年4月30日才在2020年年度報(bào)告中披露涉訴金額。

4.主要資產(chǎn)被質(zhì)押、凍結(jié)未按規(guī)定披露。2019年至2020年3月，ST建元多筆資產(chǎn)被質(zhì)押或凍結(jié)。公司未及時(shí)披露上述資產(chǎn)受限情況，亦未在2019年半年度報(bào)告、年度報(bào)告中完整、準(zhǔn)確披露，直至2020年5月15日才以臨時(shí)公告的形式披露資產(chǎn)質(zhì)押凍結(jié)的情況。

5.關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用未按規(guī)定披露。2017年12月30日，ST建元通過(guò)信托計(jì)劃發(fā)放信托貸款5億元，2018年1月，上述資金中2.97億元間接轉(zhuǎn)入公司原控股股東上海國(guó)之杰投資發(fā)展有限公司賬戶(hù)。公司于2018年12月以固有資金1.814億元認(rèn)購(gòu)上述信托計(jì)劃部分份額。2021年4月，公司收到上述信托份額轉(zhuǎn)讓款。

王少欽自2012年11月至2019年5月作為安信信托董事長(zhǎng)，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司重大合同未按規(guī)定披露、對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露、關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用未按規(guī)定披露負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三條、第三十八條、第四十條的規(guī)定。

楊曉波自2012年11月至2018年10月作為安信信托總裁，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司重大合同未按規(guī)定披露、對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三條、第三十八條、第四十條、第四十四條的規(guī)定。

邵明安自2012年11月至2022年9月作為安信信托董事、2019年7月至2020年1月代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)、2018年10月至2019年4月代為履行總裁職務(wù)，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三條、第三十八條、第四十條、第四十四條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條第三項(xiàng)的規(guī)定，上海證監(jiān)局對(duì)ST建元采取出具警示函的監(jiān)管措施。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條第三項(xiàng)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)王少欽、楊曉波、邵明安采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2023年6月29日，ST安信發(fā)布關(guān)于變更公司證券簡(jiǎn)稱(chēng)的實(shí)施公告。建元信托股份有限公司于2022年12月23日召開(kāi)第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議，于2023年1月9日召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于變更公司名稱(chēng)、證券簡(jiǎn)稱(chēng)的議案》，為適應(yīng)公司發(fā)展需要，同意公司名稱(chēng)由“安信信托股份有限公司”變更為“建元信托股份有限公司”，證券簡(jiǎn)稱(chēng)由“ST安信”變更為“ST建元”。

公告顯示，鑒于公司名稱(chēng)已由“安信信托股份有限公司”變更為“建元信托股份有限公司”，為使公司證券簡(jiǎn)稱(chēng)與公司名稱(chēng)相匹配，公司將股票簡(jiǎn)稱(chēng)由“ST安信”變更為“ST建元”，股票代碼保持“600816”不變。

相關(guān)法規(guī)：

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

警示函內(nèi)容：

《關(guān)于對(duì)建元信托股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(滬證監(jiān)決〔2023〕223號(hào))

建元信托股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問(wèn)題

1.重大合同未按規(guī)定披露。2014年以來(lái)，你公司在開(kāi)展信托業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在與部分信托受益人簽訂信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、業(yè)務(wù)合作協(xié)議等情況。你公司未在臨時(shí)公告中及時(shí)披露，亦未在2015年至2018年年度報(bào)告及2015年至2019年半年度報(bào)告中進(jìn)行披露，直至2019年11月12日，公司在對(duì)交易所問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)公告中才首次披露存在上述遠(yuǎn)期受讓等形式的保底承諾，至2021年4月30日才在2020年年報(bào)中披露上述保底承諾合同存續(xù)金額情況。上述行為不符合《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕21號(hào))第三十二條第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕24號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕31號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條第四項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕22號(hào))第二十九條第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕32號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第三十九條第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第七項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

2.對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露。你公司于2016年10月出具《擔(dān)保函》，約定在投保人無(wú)法如期履行受讓義務(wù)時(shí)承擔(dān)不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任，所涉擔(dān)保本金7億元。2021年4月上述擔(dān)保義務(wù)解除。你公司未就該事項(xiàng)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，未在臨時(shí)公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度報(bào)告及2017年至2020年半年度報(bào)告中披露。上述行為不符合《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2005〕120號(hào))第一條第一項(xiàng)和第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕31號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條第二項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕32號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第三十九條第二項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第七項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第十七項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

3.重大訴訟未按規(guī)定披露。2019年，你公司作為被告因簽訂受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等涉訴。但你公司未及時(shí)披露上述訴訟事項(xiàng)，亦未在2019年半年度報(bào)告中披露，直至2019年11月16日、2019年12月17日、2020年4月30日才陸續(xù)披露。2019年、2020年、2021年1月，你公司作為原告涉訴。公司未及時(shí)披露上述訴訟事項(xiàng)，亦未在2019年年度報(bào)告及2019年、2020年半年度報(bào)告中披露，直至2021年4月30日才在2020年年度報(bào)告中披露涉訴金額。上述行為不符合《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第三十六條第一款、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第三十四條第一款的相關(guān)規(guī)定，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第五項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第十項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

4.主要資產(chǎn)被質(zhì)押、凍結(jié)未按規(guī)定披露。2019年至2020年3月，你公司多筆資產(chǎn)被質(zhì)押或凍結(jié)。你公司未及時(shí)披露上述資產(chǎn)受限情況，亦未在2019年半年度報(bào)告、年度報(bào)告中完整、準(zhǔn)確披露，直至2020年5月15日才以臨時(shí)公告的形式披露資產(chǎn)質(zhì)押凍結(jié)的情況。上述行為不符合《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第二十七條第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第二十六條第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第七項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第十五項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

5.關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用未按規(guī)定披露。2017年12月30日，你公司通過(guò)信托計(jì)劃發(fā)放信托貸款5億元，2018年1月，上述資金中2.97億元間接轉(zhuǎn)入公司原控股股東上海國(guó)之杰投資發(fā)展有限公司賬戶(hù)。你公司于2018年12月以固有資金1.814億元認(rèn)購(gòu)上述信托計(jì)劃部分份額。2021年4月，公司收到上述信托份額轉(zhuǎn)讓款。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用你公司資金，不符合《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕16號(hào))第一條第二項(xiàng)第一目，及《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第七十條第二款的規(guī)定。你公司未及時(shí)披露上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，亦未按規(guī)定在2018年、2019年、2020年年度報(bào)告及2019年、2020年半年度報(bào)告中披露，不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露》(財(cái)會(huì)〔2006〕3號(hào))第二條及第十條、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕54號(hào))第五十二條、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第三十一條第一款的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第七項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第二十一項(xiàng)、第四十八條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條第三項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)積極采取有效措施，加強(qiáng)公司治理，提高信息披露質(zhì)量，提升規(guī)范運(yùn)作水平。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

《關(guān)于對(duì)王少欽采取出具警示函措施的決定》(滬證監(jiān)決〔2023〕224號(hào))

王少欽：

經(jīng)查，建元信托股份有限公司(原安信信托股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安信信托”或“公司”)存在以下問(wèn)題：

1.重大合同未按規(guī)定披露。2014年以來(lái)，公司在開(kāi)展信托業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在與部分信托受益人簽訂信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、業(yè)務(wù)合作協(xié)議等情況。公司未在臨時(shí)公告中及時(shí)披露，亦未在2015年至2018年年度報(bào)告及2015年至2019年半年度報(bào)告中進(jìn)行披露，直至2019年11月12日，公司在對(duì)交易所問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)公告中才首次披露存在上述遠(yuǎn)期受讓等形式的保底承諾，至2021年4月30日才在2020年年報(bào)中披露上述保底承諾合同存續(xù)金額情況。上述行為不符合《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕21號(hào))第三十二條第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕24號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕31號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條第四項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕22號(hào))第二十九條第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕32號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第三十九條第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第七項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

2.對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露。公司于2016年10月出具《擔(dān)保函》，約定在投保人無(wú)法如期履行受讓義務(wù)時(shí)承擔(dān)不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任，所涉擔(dān)保本金7億元。2021年4月上述擔(dān)保義務(wù)解除。公司未就該事項(xiàng)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，未在臨時(shí)公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度報(bào)告及2017年至2020年半年度報(bào)告中披露。上述行為不符合《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2005〕120號(hào))第一條第一項(xiàng)和第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕31號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條第二項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕32號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第三十九條第二項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第七項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第十七項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

3.關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用未按規(guī)定披露。2017年12月30日，公司通過(guò)信托計(jì)劃發(fā)放信托貸款5億元，2018年1月，上述資金中2.97億元間接轉(zhuǎn)入公司原控股股東上海國(guó)之杰投資發(fā)展有限公司賬戶(hù)。公司于2018年12月以固有資金1.814億元認(rèn)購(gòu)上述信托計(jì)劃部分份額。2021年4月，公司收到上述信托份額轉(zhuǎn)讓款。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金，不符合《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕16號(hào))第一條第二項(xiàng)第一目，及《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第七十條第二款的規(guī)定。公司未及時(shí)披露上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，亦未按規(guī)定在2018年、2019年、2020年年度報(bào)告及2019年、2020年半年度報(bào)告中披露，不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露》(財(cái)會(huì)〔2006〕3號(hào))第二條及第十條、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕54號(hào))第五十二條、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第三十一條第一款的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第七項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第二十一項(xiàng)、第四十八條的規(guī)定。

你(身份證號(hào)：410***************)自2012年11月至2019年5月作為安信信托董事長(zhǎng)，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三條、第三十八條、第四十條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條第三項(xiàng)規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

《關(guān)于對(duì)楊曉波采取出具警示函措施的決定》(滬證監(jiān)決〔2023〕225號(hào))

楊曉波：

經(jīng)查，建元信托股份有限公司(原安信信托股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安信信托”或“公司”)存在以下問(wèn)題：

1.重大合同未按規(guī)定披露。2014年以來(lái)，公司在開(kāi)展信托業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在與部分信托受益人簽訂信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、業(yè)務(wù)合作協(xié)議等情況。公司未在臨時(shí)公告中及時(shí)披露，亦未在2015年至2018年年度報(bào)告及2015年至2019年半年度報(bào)告中進(jìn)行披露，直至2019年11月12日，公司在對(duì)交易所問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)公告中才首次披露存在上述遠(yuǎn)期受讓等形式的保底承諾，至2021年4月30日才在2020年年報(bào)中披露上述保底承諾合同存續(xù)金額情況。上述行為不符合《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕21號(hào))第三十二條第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕24號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕31號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條第四項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕22號(hào))第二十九條第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕32號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第三十九條第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第七項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

2.對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露。公司于2016年10月出具《擔(dān)保函》，約定在投保人無(wú)法如期履行受讓義務(wù)時(shí)承擔(dān)不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任，所涉擔(dān)保本金7億元。2021年4月上述擔(dān)保義務(wù)解除。公司未就該事項(xiàng)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，未在臨時(shí)公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度報(bào)告及2017年至2020年半年度報(bào)告中披露。上述行為不符合《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2005〕120號(hào))第一條第一項(xiàng)和第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕31號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條第二項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕32號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第三十九條第二項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第七項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第十七項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

你(身份證號(hào)：310***************)自2012年11月至2018年10月作為安信信托總裁，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三條、第三十八條、第四十條、第四十四條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條第三項(xiàng)規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

《關(guān)于對(duì)邵明安采取出具警示函措施的決定》(滬證監(jiān)決〔2023〕226號(hào))

邵明安：

經(jīng)查，建元信托股份有限公司(原安信信托股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安信信托”或“公司”)存在以下問(wèn)題：

1.重大合同未按規(guī)定披露。2014年以來(lái)，公司在開(kāi)展信托業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在與部分信托受益人簽訂信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、業(yè)務(wù)合作協(xié)議等情況。公司未在臨時(shí)公告中及時(shí)披露，亦未在2015年至2018年年度報(bào)告及2015年至2019年半年度報(bào)告中進(jìn)行披露，直至2019年11月12日，公司在對(duì)交易所問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)公告中才首次披露存在上述遠(yuǎn)期受讓等形式的保底承諾，至2021年4月30日才在2020年年報(bào)中披露上述保底承諾合同存續(xù)金額情況。上述行為不符合《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕21號(hào))第三十二條第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕24號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕31號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條第四項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕22號(hào))第二十九條第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕32號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第三十九條第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第七項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

2.對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露。公司于2016年10月出具《擔(dān)保函》，約定在投保人無(wú)法如期履行受讓義務(wù)時(shí)承擔(dān)不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任，所涉擔(dān)保本金7億元。2021年4月上述擔(dān)保義務(wù)解除。公司未就該事項(xiàng)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，未在臨時(shí)公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度報(bào)告及2017年至2020年半年度報(bào)告中披露。上述行為不符合《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2005〕120號(hào))第一條第一項(xiàng)和第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕31號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條第二項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕32號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第三十九條第二項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第七項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第十七項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

3.重大訴訟未按規(guī)定披露。2019年，公司作為被告因簽訂受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等涉訴。但公司未及時(shí)披露上述訴訟事項(xiàng)，亦未在2019年半年度報(bào)告中披露，直至2019年11月16日、2019年12月17日、2020年4月30日才陸續(xù)披露。2019年、2020年、2021年1月，公司作為原告涉訴。公司未及時(shí)披露上述訴訟事項(xiàng)，亦未在2019年年度報(bào)告及2019年、2020年半年度報(bào)告中披露，直至2021年4月30日才在2020年年度報(bào)告中披露涉訴金額。上述行為不符合《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第三十六條第一款、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第三十四條第一款的相關(guān)規(guī)定，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第五項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第十項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

4.主要資產(chǎn)被質(zhì)押、凍結(jié)未按規(guī)定披露。2019年至2020年3月，公司多筆資產(chǎn)被質(zhì)押或凍結(jié)。公司未及時(shí)披露上述資產(chǎn)受限情況，亦未在2019年半年度報(bào)告、年度報(bào)告中完整、準(zhǔn)確披露，直至2020年5月15日才以臨時(shí)公告的形式披露資產(chǎn)質(zhì)押凍結(jié)的情況。上述行為不符合《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第二十七條第三項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第二十六條第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第七項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第十五項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

5.關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用未按規(guī)定披露。2017年12月30日，公司通過(guò)信托計(jì)劃發(fā)放信托貸款5億元，2018年1月，上述資金中2.97億元間接轉(zhuǎn)入公司原控股股東上海國(guó)之杰投資發(fā)展有限公司賬戶(hù)。公司于2018年12月以固有資金1.814億元認(rèn)購(gòu)上述信托計(jì)劃部分份額。2021年4月，公司收到上述信托份額轉(zhuǎn)讓款。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金，不符合《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕16號(hào))第一條第二項(xiàng)第一目，及《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第七十條第二款的規(guī)定。公司未及時(shí)披露上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，亦未按規(guī)定在2018年、2019年、2020年年度報(bào)告及2019年、2020年半年度報(bào)告中披露，不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露》(財(cái)會(huì)〔2006〕3號(hào))第二條及第十條、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕54號(hào))第五十二條、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第三十一條第一款的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第十九條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第二十二條第七項(xiàng)、第三十條第一款、第三十條第二款第二十一項(xiàng)、第四十八條的規(guī)定。

你(身份證號(hào)：210***************)自2012年11月至2022年9月作為安信信托董事、2019年7月至2020年1月代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)、2018年10月至2019年4月代為履行總裁職務(wù)，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三條、第三十八條、第四十條、第四十四條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條第三項(xiàng)規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

標(biāo)簽： 證監(jiān)會(huì) 公司 格式 證監(jiān)局 信托計(jì)劃

　　 原標(biāo)題：建元信托及王少欽等3人收4警示函 存5項(xiàng)信披違規(guī)