涉嫌未履行客戶身份識(shí)別義務(wù) 中國(guó)銀河被罰100萬元

31日，中國(guó)銀河證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀河”)發(fā)布公告“關(guān)于收到《中國(guó)人民銀行行政處罰決定書》(銀反洗罰決字〔2018〕第4號(hào))”稱，該公司因多項(xiàng)違規(guī)行為被中國(guó)人民銀行罰款100萬。

公告顯示，中國(guó)人民銀行依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條規(guī)定，對(duì)中國(guó)銀河未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的行為處人民幣 50 萬元罰款，與身份不明的客戶進(jìn)行交易的行為處人民幣 50 萬元罰款，合計(jì)罰款人民幣 100 萬元。

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